Compliance Caribbean

Werken met de Compliance Charter

Toepassing in de notariële praktijk en de rol van de notaris als gatekeeper

Met de invoering van de Compliance Charter ontstaat voor alle notariskantoren een uniforme basis voor compliance, integriteit en poortwachtersverantwoordelijkheid. Deze Charter is ontwikkeld om notarissen en hun medewerkers te ondersteunen bij het op een consistente en professionele wijze invullen van hun wettelijke en maatschappelijke verantwoordelijkheden.

Compliance Caribbean heeft de Compliance Charter opgesteld en verzorgt deze training om notarissen in Suriname te begeleiden bij de inhoud, toepassing en implementatie ervan. De training is opgezet als een interactieve teach-in en richt zich nadrukkelijk op de praktische vertaling van de Charter naar de dagelijkse notariële praktijk.

Tijdens de training krijgen deelnemers niet alleen inzicht in wat de Compliance Charter voorschrijft, maar ook waarom bepaalde keuzes zijn gemaakt en hoe deze in de praktijk effectief kunnen worden toegepast. Daarbij wordt uitgebreid aandacht besteed aan de rol van de notaris als gatekeeper, de verwachtingen vanuit toezicht en handhaving, en de balans tussen dienstverlening en compliance.

De training behandelt onder meer:

• de Compliance Charter als sectorbreed minimumkader voor het notariaat;
• de relatie tussen de Charter en nationale en internationale wet- en regelgeving en de National Risk Assessment;
• kernonderwerpen zoals governance, risk based approach, cliëntenonderzoek (CDD/KYC), transactiemonitoring, meldplicht, sanctiewetgeving en integriteit;
• de vertaling van de Charter naar kantoorbeleid, procedures en verantwoordelijkheden;
• praktijkvoorbeelden, casuïstiek en veelvoorkomende dilemma’s uit de notariële praktijk.

De teach-in biedt ruime gelegenheid voor vragen, reflectie en discussie. Hierdoor worden deelnemers actief betrokken en ondersteund bij het toepassen van de Compliance Charter binnen hun eigen kantoororganisatie.